Разбираем, что такое субсидиарная ответственность при банкротстве и что делать, если вас привлекают к ответственности.
Субсидиарная ответственность — это мера гражданско-правовой ответственности, направленная на удовлетворение требований кредиторов должника за счет имущества третьих лиц, чьими действиями или бездействием и обусловлена неплатежеспособность должника.
Возможность потребовать обратить взыскание на имущество третьих лиц существует на любой стадии судебного дела: наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство, мировое соглашение. Узнать о том, какая процедура проводится в деле в текущий момент, можно из определений арбитражного суда. Именно он принимает решение о переходе к тому или иному этапу.
Обратиться с таким заявлением на данных стадиях могут:
Сотрудники/бывшие сотрудники должника могут требовать субсидиарной ответственности после прекращения производства по делу, только если плачевное финансовое состояние компании было вызвано несвоевременным обращением в суд с ее стороны.
Для этих целей нет нужды ждать активных действий от арбитражного управляющего, принуждать его к подаче заявления. Можно действовать самостоятельно и в собственных интересах.
До подачи заявления необходимо проверить, отвечают ли сроки обращения в суд требованиям .
Заявление будет рассмотрено, если подано:
Субсидиарная ответственность в банкротстве обусловлена виновными действиями таких персонажей. Кто эти лица?
В зону риска попадают как граждане, так и юридические лица, которые в течение трех лет, предшествующих банкротству, имели существенное влияние или возможность воздействовать на должника.
Законодатель презюмирует, что такая возможность имеется у:
Самый распространенный пример: деятельностью несостоятельной организации де-факто руководил совершенно посторонний человек, который в силу публичного статуса или должностных ограничений не мог возглавить ее официально. Но все руководящие указания, рекомендации по сделкам и финансовой политике поступали от него.
Привлекут его к ответственности, если он не является главбухом или женой генерального директора? Да, если суду приведут достаточно убедительные доводы.
В делах о банкротстве также существует так называемая презумпция вины, когда определенный круг лиц просто в силу их положения признается виновным в несостоятельности должника.
К ним относят:
Что значит презумпция вины для таких лиц? Законодатель подразумевает, что в силу одного только формального статуса указанные лица отвечают за финансовые просчеты компании. Избежать ответственности можно только доказав в суде свою добросовестность.
Многие из тех должников, на кого распространяется упомянутое правило, не проявляют в процессе особой активности, рассчитывая, что суд сам разберется в обстоятельствах дела.
К сожалению, пассивное поведение или, что хуже, уклонение таких лиц от участия в деле ведет к привлечению к субсидиарной ответственности, оспорить которую в вышестоящих судах затруднительно.
Изложенные критерии в любом случае являются предметом судебной оценки, в ходе которой должны быть установлены факты совершения КДЛ конкретных действий или его виновного бездействия, их последствия, приведшие к возникновению признаков неплатежеспособности, и причинно-следственная связь между этими событиями.
А что с ситуацией, когда у конкретного лица с фамилией возникает обязанность внести деньги в конкурсную массу для выплаты кредиторам? Безусловно, эта обязанность возникает с момента вступления в законную силу определения суда о привлечении лица к такой ответственности.
Чаще всего назначенные судом ко взысканию суммы существенные, и даже искренне желающие снять с себя бремя КДЛ могут не располагать средствами в таком объеме.
Если добровольное погашение задолженности не произошло, любой кредитор, чьи требования включены в реестр, а также арбитражный управляющий вправе требовать принудительного взыскания через исполнительное производство.
Нужно понимать, что вырученные в ходе этой процедуры денежные средства идут на специальный банковский счет, открытый арбитражным управляющим, и далее используются для удовлетворения требований только тех кредиторов, в чьих интересах рассматривалось заявление о привлечении к субсидиарной ответственности.
Если с заявлением обращался сам арбитражный управляющий, считается, что он действовал в интересах всех конкурсных кредиторов.
Любое другое имущество, включая совместно нажитое в браке и оформленное на супруга должника, может быть реализовано на торгах.
В случае если имущество было сокрыто незадолго до банкротства компании (например, путем дарения или продажи), такие сделки по заявлению все тех же заинтересованных лиц признаются судами недействительными, а имущество в итоге подлежит реализации для покрытия долгов.
Таким образом, говорить об избежании субсидиарной ответственности не очень правильно. Разумнее рассуждать о действиях, которые лица в зоне риска могут предпринять, чтобы минимизировать такую ответственность.
Разделим действия на два этапа.
Не рекомендуется приобретать компанию и занимать пост генерального директора, если в действительности управлять компанией будут другие лица. Государство, устанавливая различные запреты, сделало все, чтобы роль номинала, который просто подписывает бумаги, не вникая в их суть, даже за большие деньги была максимально непривлекательной.
Если вы создаете в своих интересах, то рекомендации еще более прозаичны: вести дела добросовестно, принимать решения, отвечающие критерию адекватности, правилам делового оборота и нормальным финансовым, предпринимательским отношениям.
Кредиторы, обращаясь с требованиями о финансовой ответственности третьих лиц, чаще всего не располагают всей подноготной о деятельности компании. Но зато они ведомы праведным гневом и желанием наказать любого, кто когда-то имел отношение к этому бизнесу.
Арбитражный управляющий преследует другой интерес — собрать как можно больше денег для кредиторов. Этим обусловлен тот факт, что заявленная ко взысканию сумма может существенно превышать размер причиненного компании вреда.
Даже у номинальных владельцев и управленцев в судах есть шанс предотвратить такую ответственность, указав суду реальных бенефициаров бизнеса, тех самых серых кардиналов, которые давали им указания и рекомендации.
Также избежать существенных материальных потерь поможет сообщение суду сведений о сокрытом имуществе таких лиц, на которое можно обратить взыскание.
За последние 5-10 лет судебная практика в этой области сильно преобразилась, да и сами дела о банкротстве приобрели уже устоявшийся вид. Высшие суды сформировали единообразие судебной практики, написано немало правовых позиций на этот счет, что существенно усложняет возможность скрыть сделки, избежать субсидиарной ответственности. Работа юристов в этой области с обеих сторон баррикад становится все более изощренной.
Что такое субсидиарная ответственность
Отдельное понятие субсидиарной ответственности при банкротстве в законе не сформулировано. Однако, пользуясь положениями Гражданского кодекса РФ и специальными нормами закона, можно вывести следующее определение:Субсидиарная ответственность — это мера гражданско-правовой ответственности, направленная на удовлетворение требований кредиторов должника за счет имущества третьих лиц, чьими действиями или бездействием и обусловлена неплатежеспособность должника.
Субсидиарная ответственность при банкротстве: кто может подать заявление и какие для этого есть сроки
Важно помнить, что суд по своему усмотрению не взыскивает долги неплатежеспособной компании с иных лиц. Для этих целей нужно заявление, обосновывающее статус ответчика и раскрывающее его недобросовестное поведение.Возможность потребовать обратить взыскание на имущество третьих лиц существует на любой стадии судебного дела: наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство, мировое соглашение. Узнать о том, какая процедура проводится в деле в текущий момент, можно из определений арбитражного суда. Именно он принимает решение о переходе к тому или иному этапу.
Обратиться с таким заявлением на данных стадиях могут:
- арбитражный управляющий;
- конкурсный кредитор;
- сотрудники должника, в том числе бывшие, а также их представители;
- уполномоченные органы (налоговая инспекция и иные госорганы).
Сотрудники/бывшие сотрудники должника могут требовать субсидиарной ответственности после прекращения производства по делу, только если плачевное финансовое состояние компании было вызвано несвоевременным обращением в суд с ее стороны.
Для этих целей нет нужды ждать активных действий от арбитражного управляющего, принуждать его к подаче заявления. Можно действовать самостоятельно и в собственных интересах.
До подачи заявления необходимо проверить, отвечают ли сроки обращения в суд требованиям .
Заявление будет рассмотрено, если подано:
- не позднее трех лет с момента, как заявителю стало известно о правовых основаниях для взыскания (например, о совершенной сделке или распоряжении имуществом должника).
- в пределах трех лет с начала процедуры банкротства.
- и не позднее 10 лет с момента, когда происходили выявленные нарушения.
Кого могут привлечь к субсидиарной ответственности
Для определения круга лиц, отвечающих за неплатежеспособность должника своим имуществом, законодатель использует формулировку «контролирующее должника лицо» (КДЛ).Субсидиарная ответственность в банкротстве обусловлена виновными действиями таких персонажей. Кто эти лица?
В зону риска попадают как граждане, так и юридические лица, которые в течение трех лет, предшествующих банкротству, имели существенное влияние или возможность воздействовать на должника.
Законодатель презюмирует, что такая возможность имеется у:
- близких и родственников руководителя должника;
- обладателей доверенностей от банкрота с правом совершать сделки от его имени и распоряжаться имуществом (например, генеральной доверенности);
- сотрудников, чья деятельность непосредственно связана с финансами (например, главного бухгалтера, финансового директора);
- иных лиц, не являющихся сотрудниками несостоятельной организации, но в силу своего должностного положения имеющих воздействие на должника и его управляющие органы (например, директор материнской компании).
Самый распространенный пример: деятельностью несостоятельной организации де-факто руководил совершенно посторонний человек, который в силу публичного статуса или должностных ограничений не мог возглавить ее официально. Но все руководящие указания, рекомендации по сделкам и финансовой политике поступали от него.
Привлекут его к ответственности, если он не является главбухом или женой генерального директора? Да, если суду приведут достаточно убедительные доводы.
В делах о банкротстве также существует так называемая презумпция вины, когда определенный круг лиц просто в силу их положения признается виновным в несостоятельности должника.
К ним относят:
- руководителей и директоров должника;
- владельцев контрольного пакета акций (50 % + 1 акция) или доли в уставном капитале общества свыше 50 %.
- лиц, которые получили реальную выгоду из незаконного или недобросовестного поведения, которая не могла быть получена в обычных условиях. Например, приобрели имущество по заниженной цене или сэкономили деньги за счет нерыночных условий договоров с должником.
Что значит презумпция вины для таких лиц? Законодатель подразумевает, что в силу одного только формального статуса указанные лица отвечают за финансовые просчеты компании. Избежать ответственности можно только доказав в суде свою добросовестность.
Многие из тех должников, на кого распространяется упомянутое правило, не проявляют в процессе особой активности, рассчитывая, что суд сам разберется в обстоятельствах дела.
К сожалению, пассивное поведение или, что хуже, уклонение таких лиц от участия в деле ведет к привлечению к субсидиарной ответственности, оспорить которую в вышестоящих судах затруднительно.
Когда наступает субсидиарная ответственность
Несмотря на такой широкий круг лиц, рискующих отвечать своим имуществом за долги компании, необходимо учитывать, что наступление субсидиарной ответственности возможно только если под влиянием такого лица активы общества уменьшились настолько значительно, что у него отсутствует возможность исполнить свои финансовые обязанности перед контрагентами и государством.Изложенные критерии в любом случае являются предметом судебной оценки, в ходе которой должны быть установлены факты совершения КДЛ конкретных действий или его виновного бездействия, их последствия, приведшие к возникновению признаков неплатежеспособности, и причинно-следственная связь между этими событиями.
А что с ситуацией, когда у конкретного лица с фамилией возникает обязанность внести деньги в конкурсную массу для выплаты кредиторам? Безусловно, эта обязанность возникает с момента вступления в законную силу определения суда о привлечении лица к такой ответственности.
Порядок взыскания субсидиарной ответственности
В практике редко встречаются случаи, когда привлеченные к субсидиарной ответственности лица стремятся исполнить свою обязанность добровольно.Чаще всего назначенные судом ко взысканию суммы существенные, и даже искренне желающие снять с себя бремя КДЛ могут не располагать средствами в таком объеме.
Если добровольное погашение задолженности не произошло, любой кредитор, чьи требования включены в реестр, а также арбитражный управляющий вправе требовать принудительного взыскания через исполнительное производство.
Нужно понимать, что вырученные в ходе этой процедуры денежные средства идут на специальный банковский счет, открытый арбитражным управляющим, и далее используются для удовлетворения требований только тех кредиторов, в чьих интересах рассматривалось заявление о привлечении к субсидиарной ответственности.
Если с заявлением обращался сам арбитражный управляющий, считается, что он действовал в интересах всех конкурсных кредиторов.
Что могут забрать
Ответить на этот вопрос проще всего от обратного. Как и в других процессах, у КДЛ нельзя изъять единственное жилье, нельзя лишить лицо целого ряда социальных выплат, алиментов, возмещения вреда здоровью, различных единовременных выплат.Любое другое имущество, включая совместно нажитое в браке и оформленное на супруга должника, может быть реализовано на торгах.
В случае если имущество было сокрыто незадолго до банкротства компании (например, путем дарения или продажи), такие сделки по заявлению все тех же заинтересованных лиц признаются судами недействительными, а имущество в итоге подлежит реализации для покрытия долгов.
Как избежать субсидиарной ответственности
Ключевой проблемой для всех контролирующих должника лиц является тот факт, что субсидиарная ответственность за долги компании не может быть списана в ходе личного банкротства.Таким образом, говорить об избежании субсидиарной ответственности не очень правильно. Разумнее рассуждать о действиях, которые лица в зоне риска могут предпринять, чтобы минимизировать такую ответственность.
Разделим действия на два этапа.
1. Предотвращение
Проще говоря, чтобы не отвечать за долги компании, надо воздержаться от выполнения тех функций, за которые такая ответственность установлена. Особенно это касается номинальных должностей.Не рекомендуется приобретать компанию и занимать пост генерального директора, если в действительности управлять компанией будут другие лица. Государство, устанавливая различные запреты, сделало все, чтобы роль номинала, который просто подписывает бумаги, не вникая в их суть, даже за большие деньги была максимально непривлекательной.
Если вы создаете в своих интересах, то рекомендации еще более прозаичны: вести дела добросовестно, принимать решения, отвечающие критерию адекватности, правилам делового оборота и нормальным финансовым, предпринимательским отношениям.
2. Ликвидация последствий
О ликвидации последствий мы уже говорили чуть выше. Если вы попали в зону риска, главной рекомендацией адвоката будет — занять максимально активную позицию в деле. Не доверять представление своих интересов бывшим и действующим партнерам, не устраняться от личного (или через своего представителя) участия в процессе.Кредиторы, обращаясь с требованиями о финансовой ответственности третьих лиц, чаще всего не располагают всей подноготной о деятельности компании. Но зато они ведомы праведным гневом и желанием наказать любого, кто когда-то имел отношение к этому бизнесу.
Арбитражный управляющий преследует другой интерес — собрать как можно больше денег для кредиторов. Этим обусловлен тот факт, что заявленная ко взысканию сумма может существенно превышать размер причиненного компании вреда.
Даже у номинальных владельцев и управленцев в судах есть шанс предотвратить такую ответственность, указав суду реальных бенефициаров бизнеса, тех самых серых кардиналов, которые давали им указания и рекомендации.
Также избежать существенных материальных потерь поможет сообщение суду сведений о сокрытом имуществе таких лиц, на которое можно обратить взыскание.
За последние 5-10 лет судебная практика в этой области сильно преобразилась, да и сами дела о банкротстве приобрели уже устоявшийся вид. Высшие суды сформировали единообразие судебной практики, написано немало правовых позиций на этот счет, что существенно усложняет возможность скрыть сделки, избежать субсидиарной ответственности. Работа юристов в этой области с обеих сторон баррикад становится все более изощренной.
